公安機(jī)關(guān)對廢舊金屬收購業(yè)實施治安管理有關(guān)法律依據(jù)梳理及實務(wù)問答
1994年，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，公安部發(fā)布了《廢舊金屬收購業(yè)治安管理辦法》。
隨著《國務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項目的決定》（2002年）和《國務(wù)院關(guān)于取消第二批行政審批項目和改變一批行政審批項目管理方式的決定》（2003年）的發(fā)布，生產(chǎn)性廢舊金屬收購業(yè)的特種行業(yè)許可制度、非生產(chǎn)性廢舊金屬收購主體的事前備案制度被先后取消。《廢舊金屬收購業(yè)治安管理辦法》中的相應(yīng)內(nèi)容因此失效，但其他內(nèi)容仍然有效。
那么，在上述特業(yè)許可取消的情況下，公安機(jī)關(guān)應(yīng)如何對廢舊金屬收購業(yè)實施治安管理？管理依據(jù)是什么？近日對相關(guān)法律依據(jù)、實務(wù)問題進(jìn)行了梳理匯總，供廣大戰(zhàn)友學(xué)習(xí)參考。
目前，公安機(jī)關(guān)對廢舊金屬收購業(yè)實施治安管理的主要依據(jù)有三個，分別為：
1、《廢舊金屬收購業(yè)治安管理辦法》（行政法規(guī)，1994年1月5日國務(wù)院批準(zhǔn)國函〔1994〕2號，1994年1月25日公安部令第16號發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）
2、《再生資源回收管理辦法》（部門規(guī)章，2007年3月27日商務(wù)部、發(fā)展改革委、公安部、建設(shè)部、工商總局、環(huán)保總局令第8號公布根據(jù)2019年11月30日《商務(wù)部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》修訂）
3、《中華人民共和國治安管理處罰法》（法律，2005年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十七次會議通過2005年8月28日中華人民共和國主席令第三十八號公布自2006年3月1日起施行根據(jù)2012年10月26日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十九次會議通過2012年10月26日中華人民共和國主席令第67號公布自2013年1月1日起施行的《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改的決定》修正）
常見違法行為名稱（案由）有九個，分別為：
1、非法設(shè)點收購廢舊金屬（《廢舊金屬收購業(yè)治安管理辦法》第7條和第13條第1款第4項）
第七條 在鐵路、礦區(qū)、油田、港口、機(jī)場、施工工地、軍事禁區(qū)和金屬冶煉加工企業(yè)附近，不得設(shè)點收購廢舊金屬。
第十三條 有下列情形之一的，由公安機(jī)關(guān)給予相應(yīng)處罰：(四)違反本辦法第七條規(guī)定，非法設(shè)點收購廢舊金屬的，予以取締，沒收非法收購的物品及非法所得，可以并處5000元以上10000元以下的罰款。
2、收購生產(chǎn)性廢舊金屬未如實登記（《廢舊金屬收購業(yè)治安管理辦法》第8條和第13條第1款第5項、《再生資源回收管理辦法》第23條）
《廢舊金屬收購業(yè)治安管理辦法》
第八條 收購廢舊金屬的企業(yè)在收購生產(chǎn)性廢舊金屬時，應(yīng)當(dāng)查驗出售單位開具的證明，對出售單位的名稱和經(jīng)辦人的姓名、住址、身份證號碼以及物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格、新舊程度等如實進(jìn)行登記。
第十三條 有下列情形之一的，由公安機(jī)關(guān)給予相應(yīng)處罰：
(五)違反本辦法第八條規(guī)定，收購生產(chǎn)性廢舊金屬時未如實登記的，視情節(jié)輕重，處以2000元以上5000元以下的罰款、責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷特種行業(yè)許可證。
《再生資源回收管理辦法》
第二十三條 再生資源回收企業(yè)違反本辦法第十條第一、二款規(guī)定，收購生產(chǎn)性廢舊金屬未如實進(jìn)行登記的，由公安機(jī)關(guān)依據(jù)《廢舊金屬收購業(yè)治安管理辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。
第十條 再生資源回收企業(yè)回收生產(chǎn)性廢舊金屬時，應(yīng)當(dāng)對物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格、新舊程度等如實進(jìn)行登記。
出售人為單位的，應(yīng)當(dāng)查驗出售單位開具的證明，并如實登記出售單位名稱、經(jīng)辦人姓名、住址、身份證號碼；出售人為個人的，應(yīng)當(dāng)如實登記出售人的姓名、住址、身份證號碼。
登記資料保存期限不得少于兩年。
【實務(wù)問題】
對再生資源回收企業(yè)收購生產(chǎn)性廢舊金屬未如實登記，應(yīng)如何定性？法律依據(jù)如何適用？
對再生資源回收企業(yè)收購生產(chǎn)性廢舊金屬未如實登記的，違法行為名稱表述為“收購生產(chǎn)性廢舊金屬未如實登記”，法律依據(jù)適用《再生資源回收管理辦法》第23條和《廢舊金屬收購業(yè)治安管理辦法》第13條第1款第5項。
3、收購國家禁止收購的金屬物品（《廢舊金屬收購業(yè)治安管理辦法》第9條和第13條第1款第6項）
第九條 收購廢舊金屬的企業(yè)和個體工商戶不得收購下列金屬物品：
(一)槍支、彈藥和爆炸物品；
(二)劇毒、放射性物品及其容器；
(三)鐵路、油田、供電、電信通訊、礦山、水利、測量和城市公用設(shè)施等專用器材；
(四)公安機(jī)關(guān)通報尋查的贓物或者有贓物嫌疑的物品。
第十三條 有下列情形之一的，由公安機(jī)關(guān)給予相應(yīng)處罰：
(六)違反本辦法第九條規(guī)定，收購禁止收購的金屬物品的，視情節(jié)輕重，處以2000元以上10000元以下的罰款、責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷特種行業(yè)許可證。
【實務(wù)問題】如何處理違反《廢舊金屬收購業(yè)治安管理辦法》關(guān)于收購禁止收購的金屬物品的行為與《治安管理處罰法》關(guān)于收購國家禁止收購的相關(guān)物品的關(guān)系？
對單位違反《廢舊金屬收購業(yè)治安管理辦法》第9條的規(guī)定，收購國家禁止收購的金屬物品的，法律依據(jù)適用《廢舊金屬收購業(yè)治安管理辦法》第9條和第13條第1款第6項，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰的法律依據(jù)適用《治安管理處罰法》第18條和第59條第2項、第3項或者第4項。對個人收購國家禁止收購的金屬物品的，法律依據(jù)適用《治安管理處罰法》第59條第2項、第3項或者第4項。
4、未按規(guī)定進(jìn)行再生資源回收從業(yè)備案（《再生資源回收管理辦法》第8條和第22條）
第八條 回收生產(chǎn)性廢舊金屬的再生資源回收企業(yè)和回收非生產(chǎn)性廢舊金屬的再生資源回收經(jīng)營者，還應(yīng)當(dāng)在取得營業(yè)執(zhí)照后15日內(nèi)，向所在地縣級人民政府公安機(jī)關(guān)備案。
備案事項發(fā)生變更時，前款所列再生資源回收經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)自變更之日起15日內(nèi)（屬于工商登記事項的自工商登記變更之日起15日內(nèi)）向縣級人民政府公安機(jī)關(guān)辦理變更手續(xù)。
第二十二條 違反本辦法第八條規(guī)定，由縣級人民政府公安機(jī)關(guān)給予警告，責(zé)令其限期改正；逾期拒不改正的，可視情節(jié)輕重，對再生資源回收經(jīng)營者處500元以上2000元以下罰款，并可向社會公告。
5、未按規(guī)定保存回收生產(chǎn)性廢舊金屬登記資料（《再生資源回收管理辦法》第10條第3款和第24條）
第十條 再生資源回收企業(yè)回收生產(chǎn)性廢舊金屬時，應(yīng)當(dāng)對物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格、新舊程度等如實進(jìn)行登記。
出售人為單位的，應(yīng)當(dāng)查驗出售單位開具的證明，并如實登記出售單位名稱、經(jīng)辦人姓名、住址、身份證號碼；出售人為個人的，應(yīng)當(dāng)如實登記出售人的姓名、住址、身份證號碼。
登記資料保存期限不得少于兩年。
第二十四條 違反本辦法第十條第三款規(guī)定的，由公安機(jī)關(guān)責(zé)令改正，并處500元以上1000元以下罰款。
6、再生資源回收經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)贓物、有贓物嫌疑物品不報（《再生資源回收管理辦法》第11條和第25條）
第十一條 再生資源回收經(jīng)營者在經(jīng)營活動中發(fā)現(xiàn)有公安機(jī)關(guān)通報尋查的贓物或有贓物嫌疑的物品時，應(yīng)當(dāng)立即報告公安機(jī)關(guān)。
公安機(jī)關(guān)對再生資源回收經(jīng)營者在經(jīng)營活動中發(fā)現(xiàn)的贓物或有贓物嫌疑的物品應(yīng)當(dāng)依法予以扣押，并開列扣押清單。有贓物嫌疑的物品經(jīng)查明不是贓物的，應(yīng)當(dāng)依法及時退還；經(jīng)查明確屬贓物的，依照國家有關(guān)規(guī)定處理。
第二十五條 違反本辦法第十一條規(guī)定，發(fā)現(xiàn)贓物或有贓物嫌疑的物品而未向公安機(jī)關(guān)報告的，由公安機(jī)關(guān)給予警告，處500元以上1000元以下罰款；造成嚴(yán)重后果或?qū)医滩桓牡模幰?000元以上5000元以下罰款。
7、違法收購廢舊專用器材（《治安管理處罰法》第59條第2項）
第五十九條 有下列行為之一的，處五百元以上一千元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五日以上十日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款：(二)違反國家規(guī)定，收購鐵路、油田、供電、電信、礦山、水利、測量和城市公用設(shè)施等廢舊專用器材的。
【實務(wù)問題】
（1）如何認(rèn)定違法收購廢舊專用器材行為的“情節(jié)嚴(yán)重”？
根據(jù)《治安管理處罰裁量意見》的規(guī)定，在執(zhí)法實踐中，有下列情形之一的，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”：
①違法收購數(shù)量較大或者價值較高的；
②造成較重危害后果的；
③其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
（2）違法收購廢舊專用器材行為的主體是否必須是廢舊金屬收購業(yè)的經(jīng)營者？
本行為的主體是一般主體，包括單位和個人，并未要求其主體必須是愛屬收購業(yè)的經(jīng)營者。
8、收購贓物、有贓物嫌疑的物品（《治安管理處罰法》第59條第3項）
第五十九條 有下列行為之一的，處五百元以上一千元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五日以上十日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款。
（三）收購公安機(jī)關(guān)通報尋查的贓物或者有贓物嫌疑的物品的。
【實務(wù)問題】
（1）如何認(rèn)定收購贓物、有贓物嫌疑的物品的“情節(jié)嚴(yán)重”？
根據(jù)《治安管理處罰裁量意見》的規(guī)定，在執(zhí)法實踐中，有下列情形之一的，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”：
1、收購贓物、有贓物嫌疑的物品價值達(dá)到有關(guān)司法解釋認(rèn)定構(gòu)成《刑法》第312條第1款規(guī)定的掩飾、隱瞞犯罪所得罪定罪數(shù)額的50%以上的；
2、影響公安機(jī)關(guān)辦案或者造成其他較重危害后果的；
3、造成收購的贓物或者有贓物嫌疑的物品損毀、無法追回的：
4、物品屬于公共設(shè)施或者救災(zāi)搶險、防汛等物資的；
5、其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
(2)收購贓物、有贓物嫌疑的物品行為的主體是否特殊主體？
《治安管理處罰法》第59條第2項規(guī)定的“違法收購廢舊專用器材”、第3項規(guī)定的“收購贓物、有贓物嫌疑的物品”、第4項規(guī)定的“收購國家禁止收購的其他物品”的行為主體均為一般主體，包括單位和個人。
（3）在實踐中哪些情形可以認(rèn)定為“收購有贓物嫌疑的物品”？
《治安管理處罰法》第59條第3項規(guī)定的“收購有贓物嫌疑的物品”，不以“公安機(jī)關(guān)通報尋查”為前提條件。
參照《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家工商行政管理局關(guān)于依法查處盜竊、搶劫機(jī)動車案件的規(guī)定》第17條“明知’、是指知道或者應(yīng)當(dāng)知道。有下列情形之一的，可視為應(yīng)當(dāng)知道，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：
（一）在非法的機(jī)動車交易場所和銷售單位購買的；
（二）機(jī)動車證件手續(xù)不全或者明顯違反規(guī)定的；
（三）機(jī)動車發(fā)動機(jī)號或者車架號有更改痕跡，沒有合法證明的；
（四）以明顯低于市場價格購買機(jī)動車的”規(guī)定，以及《公安部、中央綜治辦、建設(shè)部、商務(wù)部、國家工商總局、國家質(zhì)檢總局關(guān)于嚴(yán)厲打擊盜竊自行車等違法犯罪活動的通告》第4條：“明知”是指知道或者應(yīng)當(dāng)知道。有下列情形之一的，可以視為應(yīng)當(dāng)知道是被盜自行車：(一)在自行車非法交易場所銷售、購買的；(二)以明顯低于市場價格銷售、購買的；(三)沒有依法應(yīng)當(dāng)具有的合法票據(jù)、證件牌照等證明材料的”等規(guī)定，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“收購有贓物嫌疑的物品”：
①在非法交易場所收購的；
②以明顯低于市場價格收購的；
③沒有依法應(yīng)當(dāng)具有的合法票據(jù)、證件、牌照等證明材料的。
（4）收購贓物自用的能否依法處罰？
“收購公安機(jī)關(guān)通報尋查的贓物或者有贓物嫌疑的物品”既包括為銷售、出租營利、贈予他人而購買公安機(jī)關(guān)通報尋查的贓物或者有贓物嫌疑的物品，也包括購買少量公安機(jī)關(guān)通報尋查的贓物或者有贓物嫌疑的物品自用。對個人明知是公安機(jī)關(guān)通報尋查的贓物或者有贓物嫌疑的物品而少量購買自用的，可以依照《治安管理處罰法》第59條第3項的規(guī)定，酌情從輕處罰；情節(jié)特別輕微的，可以根據(jù)《治安管理處罰法》第19條第1項的規(guī)定，減輕處罰或者不予處罰。
9、收購國家禁止收購的其他物品（《治安管理處罰法》第59條第4項）
第五十九條 有下列行為之一的，處五百元以上一千元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五日以上十日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款：(四)收購國家禁止收購的其他物品的。
【實務(wù)問題】
如何認(rèn)定收購國家禁止收購的其他物品行為的“情節(jié)嚴(yán)重”？
根據(jù)《治安管理處罰裁量意見》的規(guī)定，在執(zhí)法實踐中，有下列情形之一的，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”：
①違法收購數(shù)量較大或者價值較高的；
②造成較重危害后果的；
③其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
